人民银行 外汇局发布《关于银行业金融机构境外借贷业务有关事宜的通知》

七、地区证券收取的海外证券贷款，皆理应用于海外行业经营不善区域内的系统性支出，不得用于证券行业和偿还债务内保外贷项下海外债，不得用于虚构商贸时代背景交易或其他形式的不道德套利易，不得通过向地区融出资金投入、股权行业等方式为将资金投入派到地区用于。如海外证券贷款用于海外行业，理应合理国际间系统性教育部门有关海外行业的明文规定。地区证券理应加强对海外证券贷款该公司债人主体资格、资金投入用途、原计划的借款人资金投入来源及系统易时代背景的普通人合规性查核，对是否合理地区外系统性施行细则进行尽职调查结果，严格审查海外行业资信，并监督海外行业按照其重申的用途用于证券贷款资金投入。地区证券通过向海外证券融出资金投入等方式为间接向海外行业收取一年期以上本纸钞证券贷款的，皆理应拒绝海外证券等并不需要请求权人参考本条明文规定承办。

八、海外证券贷款该公司涉及落马洲借贷的，理应根据有关明文规定，区分地区、海外请求权人(受益人)分别刊送落马洲借贷系统，地区证券因借贷履约诱发的对外请求权理应归属于其海外证券贷款差额管理制度。

九、地区证券海外证券贷款借款人币种皆理应与证券贷款币种相一致。如海外行业确无总金额收入偿还债务地区证券海外总金额证券贷款，地区代理行或海外总金额清算行与受邀行可为海外行业偿还债务地区证券海外总金额证券贷款所诱发的落马洲总金额有价证券消费承办总金额购售该公司。地区证券可为海外行业偿还债务本证券海外总金额证券贷款所诱发的落马洲总金额有价证券消费提供信贷后果对冲和信贷结汇服务项目。

十、地区证券理应按照有关数据刊送拒绝将海外本纸钞证券贷款、落马洲收支、账号等信息分别刊送至中国人民证券、各地区信贷管理制度局，并于每月初5个工作日内将上年初本证券海外证券贷款差额发生变化等统计信息刊告中国人民证券、各地区信贷管理制度局。所有海外证券贷款该公司材料留存备查，原有期满为该笔海外证券贷款该公司结束理应5年。

十一、地区证券在承办海外证券贷款该公司时，理其所遵守各地区施行细则和系统性教育部门的明文规定，遵循不作为合规、切实经营不善、后果可控的原则,切实做好海外证券贷款该公司的后果管理制度工作;理应按照《中国人民解放军反洗钱法》和其他有关明文规定，切实遵守反洗钱、怖融资、反敛财义务。

十二、开发性原则性证券海外证券贷款以及国际商贸试验区证券海外证券贷款等统一按本接到模式管理制度，地区证券已收取海外证券贷款差额归属于本接到明文规定的海外证券贷款差额管理制度。地区证券向海外主权国家类的机构收取证券贷款该公司参考本接到明文规定监督，归属于海外证券贷款差额管理制度。地区证券通过国际商贸账号分账核算单元向海外行业收取的证券贷款，按国际商贸账号系统性明文规定承办(用于地区证券总行下拨总金额资金投入收取的海外行业证券贷款须归属于海外证券贷款差额管理制度)。地区证券通过离岸账号收取的海外证券贷款，按离岸证券该公司系统性明文规定承办，不归属于海外证券贷款差额管理制度。

十三、中国人民证券、各地区信贷管理制度局对27家证券(成员名单闻附件2)海外证券贷款该公司实行统一管理制度，中国人民证券县级市城市中心支行以上支系的机构、各地区信贷管理制度局各支系局按照自治领管理制度原则对27家证券大部份的证券海外证券贷款该公司进行管理制度。着手海外证券贷款该公司的证券理应于每年6月30日以前向中国人民证券、各地区信贷管理制度局或其支系的机构刊告已经有一期经监管的金融市场数据、上本年海外证券贷款该公司着手情况和本本年计划。

十四、本接到自2022年3月1日起施行。《中国人民证券关于原则性证券为合格海外的机构承办总金额证券贷款该公司和纸币互换该公司有关问题的接到》(银发〔2007〕81号)、《中国人民证券关于地区证券业企业海外项目总金额证券贷款的仅范本意闻》(银发〔2011〕255号)同时废止。

本文转自中国人民证券官方网站；智通政经编辑：李程