控制71个账户驱使股票，超级“牛散”被罚没4.5亿

联交所全因公布一则行政受罚决定序文，潘日忠通过控制71个证券市场账号操控“天铁入股”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票，被上交依法给与多达2.23亿元，并处以相同数额罚款，多达罚没4.46亿元。“牛散”潘日忠开脱“传统文化往往不高，对交割规则中国大陆政府不了解”被联交所驳回。

用多种伎俩不良影响套利和交割量

调查显示，2018年12月末19日至2019年3月末1日，潘日忠控制用到31个账号，选用多种伎俩不良影响“天铁入股”交割价格和交割量，盈利3745万元。天铁入股是数家机械工程项目从事轨道工程项目橡胶制品研发、原材料和销售额的高新新技术跨国企业。天铁入股最近三年盈余和下同仅有保证增长势头，不断更新股票为126亿元。

2019年1月末14日至2月末15日，潘日忠控制用到32个账号，选用多种伎俩不良影响“嘉澳环保”交割价格和交割量，盈利3364万元。嘉澳环保是数家专事环保增塑剂和稳定剂研发、原材料和销售额的入股有限公司。最近三年，嘉澳环保盈余保证增长，去年下同同比上升40%，现在不断更新股票为31亿元。

2019年3月末14日至4月末15日，潘日忠控制用到42个账号，集中资金占有优势、的股份占有优势年终买卖，不良影响“鼎捷软件”交割价格和交割量，盈利1.33亿元。鼎捷软件主要以工业部门、流通业及微型跨国企业的技术创新建设与行政软件应当用咨询、销售额与服务为主营业务。最近三年，鼎捷软件盈余下同仅有保证增长，但今年前所三季度下同略有上升，现在不断更新股票为61亿元。

2019年4月末1日至5月末22日，潘日忠控制用到49个账号，选用多种伎俩不良影响“瑞普生物”交割价格和交割量，盈利1937万元。瑞普生物是数家负责行政类动物健康产业的高新新技术跨国企业，主要从事兽用生物制品和兽用抗生素研发、原材料、销售额和新技术服务。最近三年，瑞普生物盈余和下同仅有快速增长，现在不断更新股票为108亿元。

以传统文化往往不高等理由请求过重受罚

在听证步骤中，潘日忠及其指派提出，请求过重受罚，只罚没依法给与。潘日忠及其指派提出的理由包括：潘日忠不很强操控证券市场交割的故意。潘日忠传统文化往往不高，对证券市场交割规则及之外中国大陆政府不了解，对涉案股票的交割方式不相符。潘日忠系初犯且事发后致力配合调查，依法应当过重受罚。潘日忠想努力筹资退还获利；请求对其过重受罚。先转告序文所定下的受罚数额过高，将严重不良影响潘日忠的生活习惯以及公司、投资项目的运营等。

联交所对被害人陈述开脱发表意见不予采纳

经复核，联交所认为，被害人很强操控市场的主观意图。潘日忠为全面实施操控道德上，通过须要介入或者配资中介介入证券市场账号，共控制并用到71个证券市场账号，集中资金占有优势、的股份占有优势，利用年终交割、对倒等伎俩不良影响“天铁入股”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交割价格和交割量，扰乱了证券市场交割秩序，足以认定潘日忠很强操控上述4只股票的故意。

潘日忠及其指派提出的对中国大陆政府不了解、对交割道德上性质不相符，不构成免责理由。本案依法给与计算出来正确。依法给与是指被害人全面实施操控道德上而给予的全部收益，本案计算出来的依法给与并未减半之外交割税费，潘日忠及其指派提出的依法给与应当减半配资成本没有强制执行。

联交所对被害人的陈述开脱发表意见不予采纳。（记者 刘慎良）